證券代碼：002431證券簡稱：棕櫚園林公告編號：2015-014

棕櫚園林股份有限公司

非公然刊行股票相關(guān)答應(yīng)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、正確和完整，沒有虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

棕櫚園林股份有限公司(以下簡稱“棕櫚園林”、“公司”)2021年度非公然刊行股票(簡稱“本次非公然刊行”、“本次刊行”)工作已經(jīng)完成，現(xiàn)將本次非公然刊行相關(guān)答應(yīng)公告如下：

一、刊行人答應(yīng)

刊行人不會(huì)違反《證券刊行與承銷管理設(shè)施》第十六條等有關(guān)劃定，直接或間接對本次刊行認(rèn)購對象及其股東、合資人提供財(cái)政資助或補(bǔ)償。

二、控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人答應(yīng)

公司控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人吳桂昌、吳建昌、吳漢昌及其關(guān)聯(lián)方不會(huì)違反《證券刊行與承銷管理設(shè)施》第十六條等有關(guān)劃定，直接或間接對本次刊行認(rèn)購對象及其股東、合資人提供財(cái)政資助或補(bǔ)償。

三、刊行對象答應(yīng)

作為本次非公然刊行的認(rèn)購對象，吳桂昌、賴國傳、南京棲霞建設(shè)(4.33,0.01,0.23%)股份有限公司、廣東輝瑞投資有限公司、張輝、張春燕、北京達(dá)德厚鑫投資管理有限公司、安徽安糧控股股份有限公司、福建華興潤福投資合資企業(yè)(有限合資)答應(yīng)：

“本人/公司將參與棕櫚園林股份有限公司(以下簡稱“棕櫚園林”)2021年度非公然刊行股票的認(rèn)購，本人/公司答應(yīng)自棕櫚園林本次非公然刊行上市之日起三十六個(gè)月之內(nèi)，不上市交易或以其他方式轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購的棕櫚園林非公然刊行股份，亦不委托他人管理本人/公司認(rèn)購的上述股份，也不由棕櫚園林回購本人/公司認(rèn)購的上述股份?！?/p>

“本人/公司將以自有資金或正當(dāng)籌集的資金作為認(rèn)購本次刊行股份的資金來源。答應(yīng)本次認(rèn)購資金不存在任何爭議及潛在糾紛，不采取分級產(chǎn)品、杠桿或結(jié)構(gòu)化的方式舉行融資，亦不存在直接或間接來源于棕櫚園林、控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人及其關(guān)聯(lián)方的情況。

本次刊行股票的資金于中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)[微博]批準(zhǔn)本次刊行后，相關(guān)刊行方案立案前足額、實(shí)時(shí)到位，并按《關(guān)于棕櫚園林股份有限公司非公然刊行股票之認(rèn)購協(xié)議》(以下簡稱“《認(rèn)購協(xié)議》”)的約定，認(rèn)購棕櫚園林本次刊行的股份。如本函出具人違反上述答應(yīng)，將根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》的相關(guān)約定肩負(fù)賠償責(zé)任。

本次認(rèn)購棕櫚園林的股份不存在通過協(xié)議、信托或任何其他方式為他人代為持有的情況?！?/p>

四、保薦機(jī)構(gòu)(聯(lián)席主承銷商)答應(yīng)

公司本次刊行的保薦機(jī)構(gòu)(聯(lián)席主承銷商)華泰團(tuán)結(jié)證券有限責(zé)任公司答應(yīng)：“本保薦機(jī)構(gòu)(聯(lián)席主承銷商)已對本新增股份更改報(bào)告及上市公告書舉行了核查，確認(rèn)不存在虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、正確性和完整性肩負(fù)相應(yīng)的執(zhí)法責(zé)任。”

五、聯(lián)席主承銷商答應(yīng)

公司本次刊行的聯(lián)席主承銷商摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司答應(yīng)：“本聯(lián)席主承銷商已對本新增股份更改報(bào)告及上市公告書舉行了核查，確認(rèn)不存在虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、正確性和完整性肩負(fù)相應(yīng)的執(zhí)法責(zé)任?！?/p>

六、狀師答應(yīng)

公司本次刊行狀師北京市康達(dá)狀師事務(wù)所答應(yīng)：“本所及簽字的狀師已閱讀本新增股份更改報(bào)告及上市公告書，確認(rèn)本新增股份更改報(bào)告及上市公告書與本所出具的執(zhí)法意見書不存在矛盾。本所及簽字的狀師對刊行人在本新增股份更改報(bào)告及上市公告書引用的執(zhí)法意見書的內(nèi)容無異議，確認(rèn)本新增股份更改報(bào)告及上市公告書不致因所引用內(nèi)容出現(xiàn)虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、正確性和完整性肩負(fù)相應(yīng)的執(zhí)法責(zé)任?！?/p>

七、審計(jì)機(jī)構(gòu)答應(yīng)

公司本次刊行審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合資)答應(yīng)：“本所及簽字注冊會(huì)計(jì)師已閱讀本新增股份更改報(bào)告及上市公告書，確認(rèn)本新增股份更改報(bào)告及上市公告書與本所出具的報(bào)告不存在矛盾。本所及簽字注冊會(huì)計(jì)師對刊行人在本新增股份更改報(bào)告及上市公告書中引用的本所專業(yè)報(bào)告的內(nèi)容無異議，確認(rèn)本新增股份更改報(bào)告及上市公告書不致因所引用內(nèi)容而出現(xiàn)虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、正確性和完整性肩負(fù)相應(yīng)的執(zhí)法責(zé)任?！?/p>

特此公告。

棕櫚園林股份有限公司董事會(huì)

2021年2月11日

證券代碼：002431證券簡稱：棕櫚園林公告編號：2015-015

棕櫚園林股份有限公司

關(guān)于簽署召募資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、正確和完整，并對公告中的虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏肩負(fù)責(zé)任。

經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]14號文批準(zhǔn)，棕櫚園林股份有限公司(以下簡稱“公司”或“甲方”)向9名特定投資者非公然刊行人民幣普通股(a股)88，125，000.00股，刊行價(jià)格16.00元/股，召募資金總額為人民幣1，410，000，000.00元，扣除各項(xiàng)刊行用度10，998，871.00元后，公司本次非公然刊行股票召募資金凈額為人民幣1，399，001，129.00元。以上召募資金到位情況已由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合資)于2021年2月2日出具的“信會(huì)師報(bào)字[2015]第410036號”《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。

為了規(guī)范召募資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)有關(guān)執(zhí)法律例及《深圳證券交易所[微博]中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的劃定，公司、平安銀行(13.65,-0.08,-0.58%)股份有限公司廣州中石化[微博]大廈支行(以下簡稱“乙方”)、保薦機(jī)構(gòu)華泰團(tuán)結(jié)證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“丙方”)簽署了《召募資金三方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議重要條款如下：

一、甲方已在乙方開設(shè)召募資金專項(xiàng)賬戶(以下簡稱“專戶”)，賬號為11014724573007，截至2021年2月2日，專戶余額為1，401，500，000.00元(含尚未扣除的其他刊行用度2，498，871.00元)。該專戶僅用于公司2021年度非公然刊行股票召募資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)配合遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算設(shè)施》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理設(shè)施》等執(zhí)法、律例、規(guī)章。

三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)劃定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方召募資金使用情況舉行監(jiān)視。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所[微博]中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)劃定以及甲方制訂的召募資金管理制度推行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式利用其監(jiān)視權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方定期對甲方現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查召募資金專戶存儲(chǔ)情況。

四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人呂瑜剛、孫川可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)實(shí)時(shí)、正確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的正當(dāng)身份證實(shí)；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的正當(dāng)身份證實(shí)或單元介紹信。

五、乙方按月(每月10日之前)向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、正確、完整。

六、甲方一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額跨越1，000萬元或召募資金凈額的5%的，乙方應(yīng)實(shí)時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)劃定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證實(shí)文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

八、乙方延續(xù)三次未實(shí)時(shí)向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情況的，甲方或者丙方可以要求甲方片面終止本協(xié)議并注銷召募資金專戶。

九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方式定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單元公章之日起生效，至專戶資金所有支出完畢并依法銷戶且丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。

特此公告。

棕櫚園林股份有限公司

董事會(huì)

2021年2月11日