證券代碼：002431證券簡稱：棕櫚園林

內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表

內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項

是/否/不實用

說明

一、內(nèi)部審計和審計委員會運作

1、內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人是否為專職，并由審計委員會提名，董事會任免。

是

2、公司是否設(shè)立自力于財政部門的內(nèi)部審計部門，是否設(shè)置專職內(nèi)部審計人員。

是

3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次。

是

4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事項舉行一次檢查：

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(1)召募資金使用

是

(2)對外擔(dān)保

是

(3)關(guān)聯(lián)交易

是

(4)證券投資

是

(5)風(fēng)險投資

是

(6)對外提供財政資助

是

(7)購置或出售資產(chǎn)

是

(8)對外投資

是

(9)公司大額資金往來

是

(10)公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、現(xiàn)實控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來情況

是

5、審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的工作設(shè)計和報告。

是

6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題等內(nèi)部審計工作情況。

是

7、內(nèi)部審計部門是否認(rèn)時向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告和次一年度內(nèi)部審計工作設(shè)計。

是

二、信息披露的內(nèi)部控制

1、公司是否成立信息披露管理制度和重大信息內(nèi)部報告制度。

是

2、公司是否指派或授權(quán)董事會秘書或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動易網(wǎng)站上的投資者提問，并實時、完整舉行回復(fù)。

是

3、公司與特定對象直接相同前是否要求特定對象簽署答應(yīng)書。

是

4、公司每次在投資者關(guān)系活動結(jié)束后兩個交

是

易日內(nèi)，是否體例《投資者關(guān)系活動紀(jì)錄表》并將該表及活動歷程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件(若有)實時在深交所互動易網(wǎng)站刊載，同時在公司網(wǎng)站(若有)刊載。

三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制

1、公司是否成立內(nèi)幕信息知情人員掛號管理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公然披露前的內(nèi)幕信息知情人員的掛號管理做出劃定。

是

2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公然披露前，填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在設(shè)計重大事項時形成重大事項歷程備忘錄，相關(guān)人員是否在備忘錄上署名確認(rèn)。

是

3、公司是否在年報、半年報和相關(guān)重大事項公告后5個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人員交易本公司證券及其衍生品種的情況舉行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員舉行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息舉行交易的，是否舉行核實、追究責(zé)任，并在2個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理效果報送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。|||

是

4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶交易本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其交易設(shè)計通知董事會秘書。

是

四、召募資金的內(nèi)部控制

1、公司及實施召募資金項目的子公司是否對召募資金舉行專戶存儲并實時簽署《召募資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

是

2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對召募資金的使用和存放情況舉行一次審計，并對召募資金使用的真實性和合規(guī)性揭曉意見。

是

3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將召募資金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉斦酝顿Y，未將召募資金用于風(fēng)險投資、直接或者間接投資于以交易有價證券為重要營業(yè)的公司或用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變召募資金用途的投資。

是

4、公司在舉行風(fēng)險投資時后12個月內(nèi)，是否未使用閑置召募資金暫時彌補活動資金，未將召募資金投向換取為永遠性彌補活動資金，未將超募資金永遠性用于彌補活動資金或送還銀行貸款。

不實用

報告期內(nèi)，公司沒有發(fā)生風(fēng)險投資行為。

五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

1、公司是否在首次公然刊行股票上市后10個交易日內(nèi)通過深交所營業(yè)專區(qū)“資料填報：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在2個交易日內(nèi)舉行更新。公司報備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實、正確、完整。

是

2、公司自力董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況。

是

3、公司是否明確股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，制訂相應(yīng)的審議程序，并得以執(zhí)行。

是

4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、現(xiàn)實控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。

是

六、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。

是

2、公司對外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并實時推行信息披露任務(wù)。

是

七、重大投資的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否相符執(zhí)法律例和深交所營業(yè)規(guī)則的劃定。

是

2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并實時推行信息披露任務(wù)。

是

3、公司在以下期間，是否未舉行風(fēng)險投資：(1)使用閑置召募資金暫時彌補活動資金期間；(2)將召募資金投向換取為永遠性彌補活動資金后十二個月內(nèi)；(3)將超募資金永遠性用于彌補活動資金或送還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。

是

八、其他重要事項

1、公司控股股東、現(xiàn)實控制人是否簽署了《控股股東、現(xiàn)實控制人聲明及答應(yīng)書》并報深交所和公司董事會立案?？毓晒蓶|、現(xiàn)實控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、現(xiàn)實控制人是否在其完成換取的一個月內(nèi)完成《控股股東、現(xiàn)實控制人聲明及答應(yīng)書》的簽署和立案工作。

是

2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽署并實時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明及答應(yīng)書》后報深交所和公司董事會立案。

是

3、除加入董事會會議外，自力董事是否每年利用不少于十天的時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等舉行現(xiàn)場檢查。

是

獨董姓名

天數(shù)

陸軍

15

王紹增

15

鄔筠春

15

棕櫚園林股份有限公司董事會

2021年3月26日